Vem/vilka omfattas av ägar- och ledningsprövningen?

Fastställa ägar- och ledningskretsen

Innan utredningen inleds behöver kommunen börja med att identifiera vilka personer som ska ingå i prövningen. Det görs genom att fastställa ägar- och ledningskretsen. Vilka som ingår i ägar- och ledningskretsen är beroende av vilken organisationsform verksamheten bedrivs i. I fråga om juridisk person ska lämplighets och insiktsprövningen sammantaget avse:

1. den verkställande direktören och andra som genom en ledande ställning eller på annat sätt har ett bestämmande inflytande över verksamheten,
2. styrelseledamöter och styrelsesuppleanter,
3.  bolagsmännen i kommanditbolag eller andra handelsbolag, och
4. personer som genom ett direkt eller indirekt ägande har ett väsentligt inflytande över verksamheten. Se vidare rubrik ”ägare med väsentligt inflytande”.

Om huvudmannen vid ägar- och ledningsprövningen uppger att en person tillhör personkretsen som inte uppenbart är en styrelse- eller ledningsperson behöver kommunen utreda om personen ska omfattas av prövningen eller inte. Kommunen kan även komma fram till att det finns en eller flera personer som uppenbart bör ingå i kretsen men som saknas i huvudmannens uppräkning. Föreningar och stiftelser har inga ägare varför prövningen där som utgångspunkt kommer att omfatta styrelsen.

Fastställa kretsen hos olika associationsformer

För att ta reda på vilka personer som kan tänkas ingå i ägar- och ledningskretsen kan kommunen begära in handlingar från huvudmannen. Vilka handlingar som kan begäras in i utredningen beror på i vilken organisationsform verksamheten bedrivs. Registerutdragen som huvudmannen sänder in bör vara aktuella och maximalt tre månader gamla. Nedan anges vilken typ av dokument som i normalfallet kan samlas in vid en prövning:

Personer med bestämmande inflytande

Personer med ett bestämmande inflytande ska ingå i ägar- och ledningsprövningen. Det omfattar den verkställande direktören och andra som genom en ledande ställning eller på annat sätt har ett bestämmande inflytande över verksamheten. Det ska vara fråga om en ledande funktion på motsvarande nivå som en vd, exempelvis en förvaltare.

En extern firmatecknare anses som regel vara en person med bestämmande inflytande. En annan bedömning kan behöva göras om rätten att teckna firman eller omfattningen av en fullmakt är begränsad.

Bulvanförhållande

Vid ägar- och ledningsprövningen kan det framkomma uppgifter som tyder på bulvanförhållanden i verksamheten. Ett bulvanförhållande innebär att någon (bulvanen) utåt framstår som ägare/ledningsperson av viss verksamhet men i verkligheten är det någon annan som styr. Om ett bulvanförhållande konstateras ska även den/de verkliga företrädarna räknas in i ägar- och ledningskretsen som en person/personer med bestämmande inflytande.

Anställda ingår generellt inte i ägar- och ledningskretsen

En anställd med arbetsledande funktion, som exempelvis rektor, skolchef eller ekonomichef, ingår som regel inte i ägar- och ledningskretsen om det inte finns andra omständigheter som visar detta. En rektor, skolchef eller ekonomichef anses inte heller ha ett bestämmande inflytande endast genom sin yrkesroll. Däremot kan en skolchef, liksom en rektor, på annat sätt anses ha ett bestämmande inflytande och därigenom ingå i ägar- och ledningskretsen. En rektor kan exempelvis även vara ledamot i en styrelse eller särskild firmatecknare.

Om en rektor ingår i ägar- och ledningskretsen ska det framgå av en fullmakt, delegationsordning eller liknande som visar att ett sådant inflytande finns.

Ägare med väsentligt inflytande

Personer som genom ett direkt eller indirekt ägande har ett väsentlig inflytande över verksamheten ingår i den krets som omfattas av prövningen. Som huvudregel avses här de ägare som representerar mer än 10 procent av det röstberättigade aktiekapitalet. Om en ägare med väsentligt inflytande är en annan juridisk person, ska prövningen kunna omfatta även ledning och ägare hos denna. Det avgörande är vilket inflytande dessa personer kan anses ha över verksamheten, oavsett om det är direkt eller indirekt genom andra juridiska personer.

Om ägaren är en juridisk person

Om en ägare som bedöms ha ett väsentligt inflytande är en juridisk person som exempelvis ett bolag, ska prövningen kunna omfatta även ledning och ägare hos denna. Det avgörande är vilket inflytande dessa personer kan anses ha över verksamheten, oavsett om det är direkt eller indirekt.

Samtliga personer behöver redovisas vid prövningen

För att kommunen ska kunna bedöma vem eller vilka som ingår i ägar- och ledningskretsen behöver huvudmannen redovisa samtliga personer som genom direkt eller indirekt ägande har ett väsentligt inflytande över verksamheten samt inkomma med uppgifter som styrker sådana ägarförhållanden. Om bolaget ägs av flera juridiska personer och dessa äger mer än 10 procent av det röstberättigade aktiekapitalet i bolaget granskas registeruppgifter även för dessa ägarbolag.

Utländska medborgare i ägar- och ledningskretsen

I ägar- och ledningskretsen kan det finnas personer som är utländska medborgare bosatta utanför Sverige eller olika juridiska personer med säte i ett annat land. De uppgifter som hämtas från svenska myndigheter behöver då kompletteras med uppgifter från myndigheter i det land den juridiska personen har sitt säte respektive de länder i vilka de fysiska personerna är bosatta i. Vilka uppgifter som kan begäras in kan skifta från ärende till ärende och från land till land. Eftersom en kommun ofta saknar befogenhet att begära ut uppgifter om utländska medborgare eller bolag från myndigheter i andra länder är det huvudmannens uppgift att skicka in de handlingar som kommunen behöver för att kunna göra sin utredning.